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剛剛,證監會發布公告!涉及企業債券有關事宜

2023-10-20 20:03 來源: 證監會網站????? ? 作者: 0

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中國證監會關于企業債券過渡期后轉常規有關工作安排的公告

為貫徹黨中央、國務院關于機構改革的決策部署,做好企業債券發行審核職責劃轉相關工作,根據《公司法》《證券法》《企業債券管理條例》《國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知》等規定,按照統一公司債券和企業債券、促進協同發展的思路,將企業債券納入公司債券管理體系,著力發揮債券市場功能,更好服務實體經濟高質量發展,現就過渡期后轉常規相關安排公告如下。

一、過渡期結束時間

根據《中國證監會國家發展改革委關于企業債券發行審核職責劃轉過渡期工作安排的公告》(證監會公告〔2023〕45號),企業債券發行審核職責劃轉過渡期至2023年10月20日結束。

二、轉常規后企業債券受理審核注冊等工作安排

(一)受理安排。上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所(以下統稱交易所)負責企業債券受理工作,自2023年10月23日9時起開始受理,同時取消企業債券原預約申報環節。中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)自2023年10月20日17時起,不再受理企業債券項目。

(二)項目銜接安排。對于過渡期結束前已受理的企業債券項目,由中央結算公司、中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱交易商協會)平移至發行人申請文件所列的交易所,由交易所負責后續審核等工作。對于過渡期結束前未受理的企業債券項目,發行人可自主選擇一家交易所提交申請文件。

(三)審核注冊安排。交易所負責企業債券審核工作,并報中國證監會履行注冊程序。公開發行企業債券的發行條件、申請文件、審核注冊程序等,按照公司債券(含企業債券)相關制度規則執行。

(四)發行備案安排。企業債券由交易所負責發行備案,并通過簿記建檔系統發行。過渡期結束前已完成注冊的企業債券項目,由注冊批復文件所列的交易所負責發行備案。

三、轉常規后企業債券登記托管、監管與風險防控等工作安排

(一)企業債券登記托管、交易結算等安排總體保持不變,在交易所債券市場、銀行間債券市場上市(掛牌)交易,由中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算公司)、中央結算公司提供登記托管結算等服務。企業債券投資者適當性管理要求,按照相應交易場所的有關規定執行。

(二)中國證監會會同中國人民銀行、金融監管總局,按照現行工作職責指導交易所、中國結算公司、中國證券業協會、中央結算公司、交易商協會、中國外匯交易中心(全國銀行間同業拆借中心)等單位,繼續做好企業債券的交易組織、自律管理、風險監測等工作,加強監管協同與信息共享,保障企業債券市場平穩運行。

(三)中國證監會及其派出機構、交易所、中國結算公司、中國證券業協會等將企業債券納入公司債券管理體系,依法履行公司(企業)債券監管和風險防控等職責。

四、壓實各方責任,共同促進債券市場高質量發展

(一)企業債券發行人及其他信息披露義務人應當依法履行信息披露義務,真實、準確、完整、及時、公平披露相關信息。企業債券發行人應當加強募集資金管理,切實落實償債保障措施,有效保護債券投資者合法權益。

(二)企業債券承銷機構、信用評級機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、受托管理人或具有同等職責的機構等應當按照相關規定和約定履職盡責,嚴格落實中介機構執業規范和監管要求,為債券市場健康發展提供專業優質服務。

(三)企業債券相關各方應當嚴格遵守法律法規、中國證監會有關規定和行業自律規則,遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范,堅持廉潔從業、誠實守信,共同營造良好市場生態。

本公告自公布之日起施行。

責任編輯:謝玥

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